OBJETIVOS
Orientar os participantes sobre como as instituições financeiras e entidades similares citadas nas normas deverão desenvolver e implantar procedimentos internos de controle para detectar operações que caracterizem indício de ocorrência dos crimes previstos. Além de cumprir a exigência de treinamento certificado e adequado a todos os seus funcionários e preparar as instituições para atender as auditorias diretas dos órgãos fiscalizadores.
É obrigatório que todas as instituições financeiras e suas empresas ligadas, dê conhecimento aos seus funcionários, em todos os níveis, das exigências das lei 9.613 e 12.683, das normas do Banco Central do Brasil, principalmente a circular 2.852 de 03/12/1998, em seu artigo 5º, e dos demais normativos do BACEN, CVM-301, Circular SUSEP 327, SPC. e resoluções do COAF.
CONTEÚDO PROGRAMÁTICO DO CURSO
1 - ORIGEM, HISTÓRICO E DEFINIÇÃO
O que é "lavagem" de dinheiro
Histórico
Como e onde acontece a "lavagem de dinheiro”
Casos Internacionais
Casos Brasileiros
2 - LEGISLAÇÃO E FISCALIZAÇÃO
Leis 9.613 e 12.683 - O que é? É crime?
Quem está sujeito as sanções
Circular 2852/98 e Carta Circular 2826/98
Carta Circular 3098/03 e 3151/04
Carta Circular 3339/06
3 - AÇÕES PREVENTIVAS
O que está facultado aos Bancos diante de situações duvidosas ?
Na abertura de conta
Na movimentação de conta
Nas operações em espécie, cheques, ordem de pagamento ou de viagem
Nas transações fora de padrão
Nas transações com não clientes
4- PARTICULARIDADES DO PROCESSO
Conceito de Off-Shore
Distinção entre evasão fiscal e "lavagem" de dinheiro
Técnicas de “lavagem de dinheiro” mais comuns
Responsabilidades dos Bancos
Competências dos empregados dos Bancos
São previstos exercícios práticos e estudo de casos.
Este curso, que é oferecido unicamente de forma institucional aos nossos clientes (grupos fechados), aborda todos os aspectos relevantes (legislação e dia-a-dia) sobre a Prevenção à Lavagem de Dinheiro.
Quer fazer um Curso de:
PREVENÇÃO À FRAUDES E GOLPES NO COMÉRCIO
FRAUDES CORPORATIVAS
TÉCNICAS DA PREVENÇÃO SOBRE CRIMES DE LAVAGEM DE DINHEIRO (PLD)
GRAFOSCOPIA COMERCIAL E BANCÁRIA
DOCUMENTOSCOPIA
PAPILOSCOPIA
SEGURANÇA BANCÁRIA / ASSALTO A BANCOS
SEGURANÇA BANCÁRIA / PREVENÇÃO A ASSALTO A BANCOS
SEGURANÇA EM COOPERATIVAS DE CRÉDITO
PERÍCIAS GRAFOTÉCNICAS
Arnaldo Ferreira dos Santos
Santo Antônio de Lisboa - Florianópolis/SC
Comments